证监会规范证券期货市场主机交易托管活动！上交所原副总经理刘逖被查！|当前热讯

昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

(资料图片仅供参考)

为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

本文源自：期货日报

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