厦门港务: 中国国际金融股份有限公司关于厦门港务发展股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告

                  中国国际金融股份有限公司

               关于厦门港务发展股份有限公司

【资料图】

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司           被保荐公司简称：厦门港务

保荐代表人姓名：米凯                   联系电话：18101801902

保荐代表人姓名：龙海                   联系电话：13021957474

现场检查人员姓名：龙海

现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 29 日（“核查期间”）

现场检查时间：2022 年 12 月 29 日

一、现场检查事项                          现场检查意见

                                                    不适

（一）公司治理                     是               否

                                                    用

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记

录、签到表、公告等；

（2）查阅公司章程及各项规章制度；

（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；

（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、

业务等方面是否存在影响独立性的情形。

                            √

否完备、合规

                            √

到有效执行

间、地点、出席人员及会议内容

                            √

等要件是否齐备，会议资料是

否保存完整

                            √

议的相关人员签名确认

律法规和本所相关业务规则履               √

行职责

化，是否履行了相应程序和信                                       √

息披露义务

人如发生变化，是否履行了相               √

应程序和信息披露义务

                   √

业务等方面是否独立

                          √（福建省港口集

                          团部分下属公司存

                          在从事与公司相似

                          业务的情况；前述

人是否不存在同业竞争                资产划转的特殊原

                          因所产生，且福建

                          省港口集团业已做

                          出承诺并制定明确

                          可行的整合措施）

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审

计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；

（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、

公司对外投资交易记录；

（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；

审计制度并设立内部审计部门      √

（如适用）

建立内部审计制度并设立内部                        √

审计部门（如适用）

                   √

的人员构成是否合规（如适用）

召开一次会议，审议内部审计

                   √

部门提交的工作计划和报告等

（如适用）

向董事会报告一次内部审计工

                   √

作进度、质量及发现的重大问

题等（如适用）

度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及      √

内部审计工作中发现的问题等

（如适用）

度对募集资金的存放与使用情      √

况进行一次审计（如适用）

计年度结束前二个月内向审计

                   √

委员会提交次一年度内部审计

工作计划（如适用）

计年度结束后二个月内向审计

                   √

委员会提交年度内部审计工作

报告（如适用）

年向审计委员会提交一次内部      √

控制评价报告（如适用）

套期保值业务等事项是否建立      √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记

录、签到表等；

（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；

（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；

（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

                   √

况是否一致

                   √

重大变化或者取得重要进展

                   √

露的重大事项

保密情况等是否符合公司信息      √

披露管理制度的相关规定

                   √

及时在本所互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害

长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交

易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。

实际控制人及其他关联人直接

                   √

或者间接占用上市公司资金或

者其他资源的制度

他关联人是否不存在直接或者

                   √

间接占用上市公司资金或者其

他资源的情形

规且履行了相应的信息披露义      √

务

                   √

化的情形

                                     √

且履行了相应的信息披露义务

况恶化、到期不清偿被担保债                        √

务等情形

供担保，是否重新履行了相应                        √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；

（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；

（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始

凭证；

（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合

规情况，募集资金投资项目的建设进度。

                   √

月内签订三方监管协议

                   √

有效执行

占用或违规进行委托理财等情      √

形

擅自变更募集资金用途、暂时

                   √

补充流动资金、置换预先投入、

改变实施地点等情形

流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者

                   √

使用超募资金补充流动资金或

者偿还银行贷款的，公司是否

未在承诺期间进行高风险投资

是否一致，项目进度、投资效益     √

是否与招股说明书等相符

                   √

否不存在重大风险

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的季报、半年报、业绩预告资料，了解业绩波动情况；

（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，

了解业绩波动的原因；

（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险

及公司的应对措施。

                               √

况

                                     √

解释

                   √

司业绩是否不存在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情

况

现场检查手段：

（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；

（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；

（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承

诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。

                   √

诺

                   √

关承诺

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；

（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；

（3）与高级管理人员进行访谈。

                   √

度，并如实披露

                                     √

合规，并如实披露

                   √

的交易背景及合理原因

过程中是否不存在重大变化或      √

者风险

                   √

在重大变化或者风险

现公司存在的问题是否已按相                        √

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存

在违法违规情形。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于厦门港务发展股份有限公司

保荐代表人：

            米   凯       龙    海

                       中国国际金融股份有限公司

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标签： 股份有限公司 厦门港务 现场检查